行业资讯| 盘点2016上半年私募界5大事记 |
| 时间:2016/7/15 点击:2585 |
2016年已然走过半载，总结这半年，私募圈发生许多大事件，有的只成为一时热度，有的却将对行业发展带来深远的影响，一起回顾2016年私募大事记，看看我们一起经历的私募记忆。
关键词1：私募监管
回顾：2016注定是私募监管的大年。进入2月以来，中国基金业协会陆续发布《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等多个针对私募的重磅文件，引发私募界的热议，监管层整顿规范私募的决心也呼之欲出。
《私募投资基金管理人内部控制指引》针对私募基金管理人内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面的管理规范及制度建设予以指引性规定。
《私募投资基金信息披露管理办法》要求私募基金在运作期间应当每季度向投资者披露信息，单只规模在5000万元以上的私募证券投资基金应每月向投资者披露上述信息。
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》取消私募基金管理人登记证明，同时加强信息报送相关要求，新申请私募基金管理人登记、已登记私募基金发生部分重大事项变更，需提交法律意见书，私募基金高管人员基金从业资格有了明确规定。
关键词2：私募保壳
回顾：春节前夕基金业协会发布的一系列新规，对私募基金从源头进行规范，登记、内控、信披一个都不少。随着新规效应的发酵，其中有一条“如果不在规定期限内备案首只私募基金产品，“空壳”私募将被注销牌照”使得不少私募悄然发起了一场“保壳大战”，私募行业洗牌一触即发。基金业协会在表明清理“僵尸私募”的决心的同时，也将不少未展业的私募推入急着“保壳”的境地。私募保壳运动一度使得机构的主经纪商（PB）业务意外火爆，“备案时需要专业的律师出具法律意见书”也一度让各大律师事务所受益，同时催生了一波另类发行潮，即迷你型私募，私募保壳运动进行的如火如荼。
关键词3：私募募集新规
回顾：4月15日，中国基金业协会（以下简称“中基协”）正式发布了《私募投资基金募集行为管理办法》（以下简称《募集行为办法》），从私募基金募集环节的募集主体、募集程序、账户监督、信息披露、合格投资者确认、风险揭示、冷静期、回访确认、募集机构和人员法律责任等方面，首次系统地构建了一整套专业、具有操作性的行业标准和业务规范。《募集行为办法》的正式生效时间为2016年7月15日。可以看到该新规涵盖了募集过程中的各大环节，对募集行为进行了全方位细致的要求。此次新规的推行将会影响超2万家私募，其出台极可能促发私募行业重新洗牌，因此快速引发私募界的热议和广泛关注。另一方面，由于发布距离正式生效只有短短3个月的时间，引发了各大私募机构争相学习新规的热潮。
关键词4：私募资格被注销
回顾:私募新规明确规定“期限内未完成首只产品备案的私募将被注销拍照”，虽然该规定引发了一场浩浩荡荡的“保壳运动”，不过到了5月大限时间，真正能够按照要求完成登记备案的却屈指可数。最新数据显示，5月1日以来，已有近2000家私募资格被注销，。虽然基金业协会已经将私募注销登记的时间推迟到8月1日，让不少私募基金管理人如释重负，不过从前期的登记备案通过率只有10%的数据来看，后期的仍希望“续命”的私募还是任重道远。业内人士认为这次私募注销工作的启动，是协会规范管理行业的一记重拳，将某些没有实际业务的空壳公司、不具备产品发行能力的公司适时地清出市场，对投资者而言是利好，对于私募基金行业而言也是利好，利于行业长远健康地发展。
关键词5：私募挂牌新三板
回顾：5月27日，中国证监会表示拟开展私募基金管理机构参与新三板做市业务试点，同时全国股转系统公布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》（简称“通知”），其中划定8条私募基金挂牌门槛。这也让暂停近半年的私募基金挂牌新三板终于得以放开。不过，虽然私募基金可以重新申请挂牌新三板，但严苛的规定却将大部分私募挡在门槛之外，当然“通知”的出台最终目的在于正本清源，不过同时也意味着能够符合要求完成挂牌的私募将非常稀缺，而已经挂牌的私募则需要经主办券商核查，对于不合规的给与1年整改期，仍不合规的将被摘牌。 |
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